Q1

　　对于哪类客户，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息？（）（单选题）

　　A、联合国安理会决议所列举的****或恐怖组织

　　B、中国人民银行指定的关注名单上的人员或组织

　　C、外国政要

　　D、高风险客户或者高风险账户持有人

　　Q2

　　按照反洗钱***律规定，对以下哪种业务，金融机构应当核对妻子的有效***件或者***明文件，登记妻子的姓名或者名称，联系方式，***件或者***明文件的种类、号码？（）（单选题）

　　A、妻子往丈夫的账户中一次性存款2万元

　　B、妻子从丈夫的账户中一次性取款2万元

　　C、妻子***丈夫从美元账户往美国汇款500美元

　　D、妻子***丈夫兑付旅行支票1000美元

　　Q3

　　张三从李四账户中一次性取出9万人民币时，银行应当：（）（单选题）

　　A、核对张三的有效***件或者***明文件，登记张三的基本信息，留存张三的***件或者***明文件复印件或影印件

　　B、核对张三和李四的有效***件或者***明文件，登记李四的基本信息，留存李四的***件或者***明文件复印件或影印件

　　C、核对张三和李四的有效***件或者***明文件，登记张三的基本信息，留存张三的***件或者***明文件复印件或影印件

　　D、核对张三和李四的有效***件或者***明文件，登记张三和李四的基本信息，留存张三和李四的***件或者***明文件复印件或影印件

　　Q4

　　下列交易达到什么限额，金融机构应当核对客户的有效***件或者其他***明文件？（）（多选题）

　　A、单笔5万元以上取现

　　B、单笔5万元以上存现

　　C、单笔1万元美元以上存现

　　D、单笔1万元美元以上取现

　　Q5

　　金融机构对先前获得的客户身份资料的（）有疑问的，应当重新识别客户身份。（多选题）

　　A、有效性

　　C、完整性

　　B、真实性

　　D、B和C

　　Q6

　　对于哪类客户，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息？（）（单选题）

　　A、投保人将保单转让给不相关的第三方,且没有合理理由

　　B、身份难以确认且不愿意提供详细资料的个人客户

　　C、保单地址不是客户的永久地址。如使用***理人的办公地点作为递送交易文件的地址

　　D、客户的通讯地址在保险公司的经营区域之外,并且调查发现客户的家庭电话无***接通

　　答案：

　　1、D

　　2、D

　　3、C

　　4、ABCD

　　5、ABC

　　6、ABCD